积极应对 精心组织 风控法务部顺利完成全年审计工作

为促进公司持续、规范和健康的发展，有效防范、控制和化解风险，充分发挥风控法务部的监督职能，切实保障国有资本保值增值，风控法务部于今年5月到10月期间，完成了制度管理、工会经费、合同管理及参股企业合计4项专项审计。

本次审计范围包括2020年至2021年6月共计539份合同，现行全部61项制度，2019及2020年工会运营及收支情况，重要参股基金及企业的经营财务情况。风控人员共计发现56处审计关注事项，提出19条审计建议，下发324项需整改问题。

此次工作时间紧、任务重、人手少，叠加疫情防控管制，为保证审计按质按量完成，在审计前，风控法务部充分部署人员分工，对审计内容、范围、程序进行梳理确认，提前与审计对象进行对接，收集相关资料做好事前准备；在审计过程中，审计人员走访现场，走访外勤累计22个工作日，查阅有关凭证单据、账簿报表及其他财务资料，与审计对象进行交流沟通，严格审计程序，顺利完成审计工作，并出具了7份审计报告。

下一步风控法务部将持续跟踪各部门、子公司整改落实情况，结合公司战略定位及上级领导要求，对重点方向进行有的放矢的审计，进一步完善规章制度，在更高层次上发挥审计的建设性作用。